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期货从业《期货法律法规》,典型选择题练习

来源:懂视网 转载:mba百科网 时间:2022-01-22 18:56
导读期货从业《期货法律法规》,典型选择题练习,期货从业人员资格考试是属于期货从业准入性质的入门考试,也是全国性的执业资格考试。考试受到了中国证监会监督指导,由中国期货业协会主办,考务工作主要是由ATA公司承办。此外,期货从业资格考试主要是考两个科目,即《期货基础知识》与《期货法律法规》。

期货从业《期货法律法规》,典型选择题练习有哪些题目呢?

期货从业人员资格考试是属于期货从业准入性质的入门考试,也是全国性的执业资格考试。考试受到了中国证监会监督指导,由中国期货业协会主办,考务工作主要是由ATA公司承办。此外,期货从业资格考试主要是考两个科目,即《期货基础知识》与《期货法律法规》,只有在通过这两门考试之后,考生才可以申请去报考《期货投资分析》科目。

试题范例:

1、某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()。

A.责令公司限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权

【参考答案】A

2、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是()。

A.交易品种

B.买卖方向

C.交易时间

D.价格

【参考答案】ABCD

3、某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月的净资本为8300万元,针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下措施()。

A.只须向中国证监会派出机构书面报告

B.只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告

C.须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告

D.无须提交书面报告

【参考答案】C

5、期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有()。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更住所或者营业场所

D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

【参考答案】ABCD

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