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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前训练(二)

来源:懂视网 转载:mba百科网 时间:2022-01-22 18:56
导读证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前训练(二),证券从业人员资格考试是属于由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格不仅是进入证券行业的必备证书,也是进入银行或者非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。此外,证券从业资格考试考两个科目,分别是《证券市场基本法律法规》与《金融市场基础知识》。

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前训练(二)有哪些题目呢?

证券从业人员资格考试是属于由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格不仅是进入证券行业的必备证书,也是进入银行或者非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。此外,证券从业资格考试考两个科目,分别是《证券市场基本法律法规》与《金融市场基础知识》。

试题范例:

6、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。

A、《中华人民共和国企业破产法》

B、《证券发行与承销管理办法》

C、《上市公司信息披露管理办法》

D、《证券市场禁入规定》

参考答案: A

7、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会^申报告请撤回申报文件,并说明原因。

A、1

B、5

C、10

D、20

参考答案: B

8、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。

A、1

B、3

C、5

D、10

参考答案: B

9、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向协会报告。

A、7

B、10

C、15

D、20

参考答案: B

10、对于采取全额包销方式销售的股票其销,售期最长不超过()日。

A、60

B、360

C、90

D、100

参考答案: C

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