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基金从业考前必看!2021年基金从业科目一《基金法律法规与职业道德规范》考试真题

来源:懂视网 转载:mba百科网 时间:2022-01-22 18:51
导读基金从业考前必看!2021年基金从业科目一《基金法律法规与职业道德规范》考试真题,1、关于专业审慎的基本要求,以下说法正确的是:基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金、基金经理应参加后续职业培训,完成规定培训学时。2、基金产品风险评价的主要依据不包括(基金的管理费率 )。

2021年基金从业科目一《基金法律法规与职业道德规范》考试真题是什么呢?不知道的小伙伴来看看小编今天的分享吧!

1、关于专业审慎的基本要求,以下说法正确的是()

Ⅰ.基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执业

Ⅱ.基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金

Ⅲ.基金经理应参加后续职业培训,完成规定培训学时

Ⅳ.基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告

A.Ⅲ Ⅳ B.ⅠⅡⅢ Ⅳ C.Ⅱ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

正确答案:D

2、基金产品风险评价的主要依据不包括( )

A.基金的管理费率

B.基金成立以来有无违规行为的发生

C.基金国王业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金历史规模,持仓比例

正确答案:A

3、只向不特定投资者公开发行受益凭证进行募集的基金是指( )

A.信托

B.私募基金

C.公募基金

D.存单

正确答案:C

4.基金持有的一只债券的发行人违约,基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿,但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为

涉嫌()等信息披露违法行为。

A.承诺效应

B.虚假记载

C.重大遗漏

D.误导性陈述

正确答案:B

5.关于基金销售渠道的审慎调查,以下表述正确的是()

Ⅰ.基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查

II.基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查

Ⅲ.基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查

AⅠ、II

B.I、IlI

C.Il、Ill

D.Ⅰ、II、IlI

正确答案:A

6、下列符合封闭式基金上市交易条件的是()

A.基金合同期限为5年,基金募集金额为2.5亿元,基金份额持有人为1500人

B.基金合同期限为5年,基金募集金额为4.5亿元,基金份额持有人为900人

C.基金合同期限为3年,基金募集金额为2.5亿元,基金份额持有人为900人

D.基金合同期限为3年,基金募集金额为4.5亿元,基金份额持有人为900人

正确答案:A

7、以下体现基金公司督察长工作独立性的是()

A.督查长应对公司的新产品出具合规意见

B.督查长可以以公司名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担

C.督查长有权参加或列席公司经营决策会议

D.督查长不得从事基金的销售相关工作

正确答案:B

8、关于基金管理人风险管理的内部环境,以下表述错误的是()

A基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构

B基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础

C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导

D.基金管理人内部环境特别重要的是经历层的风险偏好

正确答案:C

9、某基金公司刚成立,投资总监兼任督查长,违背了合规管理的()

A.客观性原则

B.独立性原则

C.协调性原则

D.专业性原则

正确答案:B

10.关于封闭式基金,以下表述正确的是()

A.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回

B.基金份额在合同期限内固定不变

C. 基金份额净值与 基金二级市场价格一致

D.基金份额净值固定不变

正确答案:B

11、私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时,以下不合规的是()

A.合伙协议条款应当包括合伙人会议

B.合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担

C.合伙协议条款应当包括信息披露制度

D.合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内

正确答案:D

12.货币市场基金需要定期披露()

Ⅰ.基金份额净值

Ⅱ.基金资产净值

Ⅲ.每万分基金收益

Ⅳ.最近7日年化收益率

A.Ⅲ Ⅳ B.ⅠⅡ C.ⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅡ Ⅳ

正确答案:A

13.在基金代销机构营业网点应做好投资者教育的园区的建设工作,其内容包括()

Ⅰ.对本公司基本情况的介绍

Ⅱ.对本公司业务有关的金融知识,法律法顾的问答,介绍

Ⅲ.备有相关的法律法顾材料供投资者查阅

Ⅳ.业务咨询

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ D.ⅠⅢ Ⅳ

正确答案:C

14.下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有()

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.中国登记结算有限责任公司

Ⅳ.第三方独立销售机构

A.Ⅱ Ⅲ B.Ⅲ Ⅳ C.Ⅱ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ

正确答案:C

15.基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前()公告大会召开时间,会议形式,审议事项,议事程序和表决方式等事项

A.30日

B.45日

C.90日

D.60日

正确答案:A

16.内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易,为自己或者他人谋取利益,以下不属于内部信息构成要素的是()

A.对证券市场有系统性影响的信息

B.对证券价格有明确影响的信息

C.来源可靠的信息

D.市场 未发布的信息

正确答案:A

17、行业分类法是股票基金典型的分类法之一,以下不属于根据该方法划分的股票基金类别的是()

A.医药健康股票基金

B.信息科技股票基金

C.蓝筹股票基金

D.基础行业股票基金

正确答案:C

18.公募基金管理公司变更如下事项,需要报经中国证监会批准的是()

Ⅰ.变更持股5%以上的股东

Ⅱ.变更公司的实际控制人

Ⅲ.变更持股不足5%,但对公司有重大影响的股东

Ⅳ.变更股东的持股比例超过5%

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

正确答案:A

19.以下不属于资产管理行为功能作用的是()

A.帮助投资者进行投资决策

B.为市场经济体系有效配置资源

C.对金融资产 进行合理定价

D.为投资者资产的保障增值提供保险

正确答案:D

20.ETF申购和清单中现金替代的类型有()

Ⅰ.禁止现金替代

Ⅱ.全额现金替代

Ⅲ.必须现金替代

Ⅳ.可以现金替代

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

正确答案:C

21.投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金,基金合同约定申购费率为1.2%,申购当日基金份额净值为1.178元,确认日基金份额净值为1.181元,下列说法正确的是()

A.净申购金额为49,400,00元

B.确认份额为41,834,98份

C.确认份额为41,935,48份

D.确认份额为41,941,52份

正确答案:D

22.基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息,问卷内容包括但不限于()

Ⅰ.投资者职业

Ⅱ.投资者学历

Ⅲ.投资者的计划投资期限

Ⅳ.投资者出现波动时的焦虑状态

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

正确答案:C

23.关于ETF和QDII基金,下列说法正确的是()

Ⅰ、QDII基金可以用人民币认购外,也可以用美元或其他外币货币为计价货币认购

Ⅱ、发售QDII基金的基金管理人必须具备合格的境内机构投资者和经营外汇业务资格

Ⅲ、ETF基金份额认购时,沪深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,不能参与证券认购

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ B.Ⅰ Ⅲ C.Ⅱ Ⅲ D.Ⅰ Ⅱ

正确答案:A

24、确认和变更开放式基金份额的机构是()

A.基金投资交易机构

B.基金份额登记机构

C.基金估值核算机构

D.基金代销机构

正确答案:B

25.关于发起式基金基金合同生效及存续的条件,以下表述正确的是()

A.受到募集份额不少于2亿份,份额持有人不少于200人的限额

B.基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元,基金合同自动终止

C.公司高级管理人员或 基金经理认购基金金额不少于100万元

D.公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年,不属于发起式基金合同生效的条件

正确答案:B

26.在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是()

A.有效落实合规考核机制

B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度

C. 加强合规管理部门与业务部门,监察稽核部门等各部门之间 的信息交流

D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识

正确答案:D

27.依据《证券投资基金法》的规定,以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是()

A.决定更换基金管理人

B.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

C.决定基金扩募或者延长基金合同期限

D.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准

正确答案:B

28.基金份额登记机构应妥善保存登记数据,保存期限为()

A.自基金账户销户之日起不得少于20年

B.自基金账户开户之日起不得少于15年

C.自基金账户开户之日起不得少于20年

D.自基金账户销户之日起不得少于15年

正确答案:A

29.以下材料中,自私募基金清算终止后,私募基金管理人无需保存10年的有()

A.基金交易记录

B.投资决策记录

C.投资者适当性管理材料

D.客户服务记录

正确答案:D

30、关于私募基金推介材料,下列做法不合规的是()

A.包含了基金的投资范围,投资策略和投资限制

B.包含了过去9个月的基金产品业绩

C.包含了基金产品的预期收益模型

D.包含了基金的管理团队信息

正确答案:C

以上就是小编今天的分享了,希望可以帮助到大家。

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