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期货从业《法律法规》习题干货分享

来源:懂视网 转载:mba百科网 时间:2022-01-22 18:52
导读期货从业《法律法规》习题干货分享,期货从业人员资格考试是属于期货从业准入性质的入门考试,也是全国性的执业资格考试。考试受到了中国证监会监督指导,由中国期货业协会主办,考务工作主要是由ATA公司承办。此外,期货从业资格考试主要是考两个科目,即《期货基础知识》与《期货法律法规》。

期货从业《法律法规》有什么题呢?

期货从业人员资格考试是属于期货从业准入性质的入门考试,也是全国性的执业资格考试。考试受到了中国证监会监督指导,由中国期货业协会主办,考务工作主要是由ATA公司承办。此外,期货从业资格考试主要是考两个科目,即《期货基础知识》与《期货法律法规》,只有在通过这两门考试之后,考生才可以申请去报考《期货投资分析》科目。

1、客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司(  )。期货《法律法规》科目综合练习卷一

A.不承担责任

B.承担次要赔偿责任

C.承担主要赔偿责任,最高不超过80%

D.全部承担赔偿责任

【参考答案】D

2、《期货从业人员执业行为准则》自(  )施行。

A.2003年7月1日

B.2003年7月10日

C.2003年6月31日

D.2003年7月31日

【参考答案】A

3、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行(  )制度。

A.配额

B.依法征税

C.许可证

D.审核

【参考答案】C

4、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留(  )。

A.3年

B.5年

C.10年

D.20年

【参考答案】B

5、(  )对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

【参考答案】B

6、期货经纪公司的.下列行为不属于欺诈客户行为的是(  )。

A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B.任用不具备资格的期货从业人员

C.挪用客户保证金

D.向客户作获利保证,分享利益,共担风险

【参考答案】B

7、期货经纪公司因(  )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。

A.营业期限届满,股东大会决定不再延续

B.股东大会决定解散

C.破产

D.因合并或者分立需要解散

【参考答案】C

8、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是(  )。

A.自然人

B.国有企业

C.投机客户

D.期货交易所会员

【参考答案】D

9、期货交易所会员应当委派(  )进入交易所场内进行期货交易。

A.客户代表

B.公司的交易部经理

C.公司的运作部经理

D.出市代表

【参考答案】D

10、我国的期货交易必须在(  )内进行。

A.期货交易所

B.商品交易市场

C.商品产地

D.买卖双方约定的场所

【参考答案】A

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